キーポイント
- CFTCは2024会計年度に過去最大の171億ドルの金銭的救済を確保し、FTXやバイナンスのようなデジタル資産案件が記録的な総額に大きく貢献した。
- 同庁は新たに58件の強制執行を行ない、デジタル資産における先例を確立するとともに、自主的な炭素クレジット市場における不正行為に関与した初の事例となった。
暗号大手が歴史的な罰則に直面
CFTCの主要暗号通貨プレーヤーに対する強制措置は、前例のない罰則をもたらす結果となり、FTXとAlameda Researchは、合わせて127億ドルの返還と制裁金の支払いを命じられた。バイナンスとその創設者であるチャオ・チャンペンは多額の罰金に直面し、同取引所は民事罰13.5億ドルとさらに13.5億ドルの制裁金の支払いを命じられ、チャオ個人には1.5億ドルの罰金が科された。
デジタル資産を超えて執行における新たなフロンティア
同庁は新たな領域にも手を広げ、自主的な炭素クレジット市場における不正行為を標的にした初の措置を開始した。世界最大級の炭素クレジット・プロジェクト開発会社であるCQC Impact Investors LLCを告発し、100万ドルの民事罰金を科すなど、注目すべき事例がある。CFTCはまた、伝統的な市場操作に焦点を当て、ガソリンと燃料油市場に関連する事件で多額の和解金を確保した。
記録的な内部告発プログラム
CFTCの内部告発プログラムはこれまでで最も活発な年度となり、過去最多の15人に総額4,200万ドルを超える賞を授与した。同プログラムには年度を通じて1,700件以上の内部告発が寄せられ、市場不正行為の摘発における同プログラムの重要性が高まっていることが示された。これらの内部告発に関連する執行措置は、約1億6,200万ドルの金銭的救済に貢献した。
「ロスティン・ベーナム委員長は、「CFTCの執行結果は、伝統的な市場に対する積極的な監視を維持しながら、進化する市場力学に適応している機関を反映している。「この記録的な1年は、商品市場の既存部門と新興部門の両方において、顧客を保護し、市場の健全性を確保するという我々のコミットメントを示すものである」と述べた。
同庁の執行部門はまた、サーベイランス・執行データ分析室を新設し、高度な金融・経済データ分析ツールを用いて市場の不正行為を検知し、複雑な事例を分析する能力を強化した。
