Puntos clave
- La CFTC aseguró su mayor alivio monetario de 17.100 millones de dólares en el año fiscal 2024, con casos de activos digitales como FTX y Binance contribuyendo significativamente al total récord.
- La agencia interpuso 58 nuevas acciones de aplicación de la ley, estableciendo precedentes en activos digitales y marcando sus primeros casos de fraude en mercados voluntarios de créditos de carbono.
Los gigantes de las criptomonedas se enfrentan a sanciones históricas
Las acciones de aplicación de la CFTC contra los principales actores de la criptomoneda dieron lugar a sanciones sin precedentes, con FTX y Alameda Research condenados a pagar 12.700 millones de dólares en restitución y devolución combinadas. Binance y su fundador, Changpeng Zhao, se enfrentaron a sanciones sustanciales, ya que la bolsa fue condenada a pagar 1.350 millones de dólares en sanciones monetarias civiles y otros 1.350 millones de dólares en restitución, mientras que Zhao fue multado personalmente con 150 millones de dólares.
Más allá de los activos digitales: Nuevas fronteras en la aplicación de la legislación
La Agencia amplió su ámbito de actuación a nuevos territorios, emprendiendo por primera vez acciones contra el fraude en los mercados voluntarios de créditos de carbono. Entre los casos más destacados figuran las acusaciones contra CQC Impact Investors LLC, uno de los mayores promotores de proyectos de créditos de carbono a escala mundial, que dieron lugar a una sanción pecuniaria civil de un millón de dólares. La CFTC también siguió centrándose en la manipulación tradicional de los mercados, llegando a importantes acuerdos en casos relacionados con los mercados de la gasolina y el fuelóleo.
Programa de denuncia de irregularidades sin precedentes
El Programa de Denuncias de la CFTC logró su año más activo hasta la fecha, con la concesión de un número récord de indemnizaciones por un total de más de 42 millones de dólares a 15 beneficiarios. El programa recibió más de 1.700 denuncias a lo largo del año fiscal, lo que demuestra su creciente importancia en la detección de conductas indebidas en el mercado. Estas acciones de aplicación relacionadas con los denunciantes contribuyeron a unos 162 millones de dólares en indemnizaciones monetarias.
"Los resultados de la CFTC en materia de aplicación de la normativa reflejan una agencia que se adapta a la evolución de la dinámica del mercado, al tiempo que mantiene una supervisión agresiva de los mercados tradicionales", ha declarado el Presidente Rostin Behnam. "Nuestro año récord demuestra nuestro compromiso de proteger a los clientes y garantizar la integridad del mercado tanto en los sectores establecidos como en los emergentes de los mercados de materias primas."
La división de aplicación de la agencia también ha creado una nueva Oficina de Análisis de Datos de Vigilancia y Aplicación de la Ley, que mejora su capacidad para detectar conductas indebidas en el mercado y analizar casos complejos utilizando sofisticadas herramientas de análisis de datos financieros y económicos.
