Puntos clave
- La SEC ha resuelto cargos de fraude con Ideanomics por informar falsamente 40 millones de dólares en ingresos relacionados con la criptomoneda en 2019, engañando a los inversores sobre el desempeño financiero de la compañía.
- El ex Consejero Delegado Zheng Wu se enfrenta a una multa de 3,3 millones de dólares y a una prohibición de 10 años de desempeñar cargos directivos en empresas públicas, mientras que Ideanomics acordó pagar una multa de 1,4 millones de dólares y aplicar controles financieros más estrictos.
La SEC descubre años de falsedad financiera
La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) ha concluido su investigación sobre Ideanomics, una empresa de vehículos eléctricos, revelando un patrón de información financiera fraudulenta entre 2017 y 2019. Se descubrió que la empresa y varios altos ejecutivos habían falseado significativamente sus resultados financieros, en particular en lo relativo a los ingresos procedentes de activos de criptodivisas.
La investigación de la SEC descubrió que Ideanomics declaró más de 40 millones de dólares en ingresos para 2019 basándose en una contabilidad fraudulenta relacionada con una transacción de criptoactivos. Esta información falsa dio lugar a estados financieros sobreestimados, engañando a los accionistas y al público sobre la salud financiera de la empresa.
Figuras clave y sus funciones
La investigación implicó a varios altos cargos de Ideanomics:
- Zheng (Bruno) Wu - Ex Presidente y Consejero Delegado
- Alfred Poor - Director General actual
- Federico Tovar - Ex Director Financiero
Estos individuos estaban implicados en múltiples actividades fraudulentas, entre ellas:
- Emisión de falsas previsiones de ingresos en 2017
- Proporcionar al auditor de la empresa una carta de intenciones fraudulenta.
- Ocultar los intereses de Wu en empresas que hacen negocios con Ideanomics.
Condiciones de liquidación y sanciones
Todas las partes implicadas han acordado resolver los cargos sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC. El acuerdo incluye:
- Zheng Wu: Más de 3,3 millones de dólares en devoluciones, intereses de demora y una multa de 200.000 dólares. Además, Wu aceptó una inhabilitación de 10 años para ejercer cualquier cargo directivo o de gestión en una empresa pública.
- Federico Tovar y Alfred Poor: Cada uno consintió en órdenes de cesar y desistir y pagará $ 75,000 en multas. A Tovar también se le prohibirá ejercer como contable durante al menos dos años.
- Ideanomics: Acordó pagar una multa de 1,4 millones de dólares y contratará a un consultor independiente de cumplimiento para revisar y mejorar sus controles contables internos.
Implicaciones más amplias para la criptoinformación
Este acuerdo se produce mientras el Tribunal Supremo de EE. UU. estudia una apelación en otra demanda por fraude de valores contra Nvidia. El gigante tecnológico está acusado de proporcionar información falsa sobre sus ingresos por minería de criptomonedas en 2017 y 2018, similar a las acusaciones a las que se enfrenta Ideanomics.
La acción de la SEC contra Ideanomics subraya los continuos esfuerzos del organismo regulador para garantizar la exactitud de los informes financieros en el sector de las criptomonedas, en rápida evolución. A medida que los activos digitales se cruzan con los mercados financieros tradicionales, las empresas deben mantener la transparencia y adherirse a las prácticas contables establecidas para proteger a los inversores y mantener la integridad del mercado.
