キーポイント
- SECは、ノバテックが詐欺的な暗号取引投資およびマルチ商法として運営され、2019年6月から2023年5月までの間に20万人以上の投資家から6億5000万ドル以上を集めたとしている。
- ノバテックが合法的な投資プログラムでないことを示す赤信号を認識していたにもかかわらず、ノバテックの販売を続けたとして、数人の高級プロモーターが起訴されている。
暗号会社と創設者が巨額の詐欺で告発される
米国証券取引委員会（SEC）は、暗号会社Nova Tech Ltd.(Ltd.（ノバテック）とその創業者、および数名のプロモーターに対し、6億5000万ドルの詐欺的暗号取引とマルチ商法を運営した疑いで告発した。フロリダ州南部地区連邦地方裁判所に提出された訴状は、被告らが2019年6月から2023年5月にかけて複数の証券取引法に違反したとしている。
SECによると、シンシアとエディ・ペティオンが設立したノバテックは、投資家の暗号資産をプールして暗号通貨と外国為替市場で取引すると主張していた。同社は、この想定される取引活動から投資家に毎週利益を約束した。しかしSECは、ノバテックは投資家の資産のごく一部しか取引せず、大きな損失を被り、投資家の預金以外に収入源がなかったと主張している。
訴状によると、ノバテックは米国内外の20万人以上の投資家から6億5000万ドル相当の暗号資産を集めたという。これらの投資家の多くはハイチ系アメリカ人のコミュニティ出身者であり、Petionsと一部のプロモーターが特にターゲットにしていたと伝えられている。
マルチレベル・マーケティングの構造と虚偽の請求
SECは、ノバテックがマルチレベル・マーケティング（MLM）構造で運営され、プロモーターに新しい投資家を "ダウンライン "に勧誘するインセンティブを与えていたと主張している。同社のマーケティング資料は、主に投資家に他の投資家を勧誘するよう説得することに重点を置いており、多額の手数料を提供していた。
訴状では、ノバテックとペティオンズが行ったとされるいくつかの虚偽で誤解を招くような記述について詳述している。その中には、投資家の資産を取引に使用すること、ノバテックの取引の収益性、「登録ヘッジファンド」としての地位、投資の安全性とセキュリティに関する主張が含まれる。SECは、ノバテックは取引結果を捏造しており、シンシア・ペティオンは会社のシステムに毎週のパフォーマンス・パーセンテージを手作業で入力していたと主張している。
赤信号に気づいていたにもかかわらず、プロモーターが告発される
ノバテックとペティオンに加え、SECは同社のMLMプログラムで高い地位に達した6人のプロモーターを起訴した。マーティン・ジジ、ジェームズ・コーベット、コリー・サンプソン、ダピリヌ・ダンバーの4人のプロモーターは、重大な赤信号に気づいていたにもかかわらず、ノバテックの宣伝を続けたとして告発されています。
これらの赤信号には、カナダの州とカリフォルニア州におけるノバテックに対する規制措置や、投資家の撤退に関する問題が含まれていた。SECは、これらのプロモーターがノバテックのマーケティングを継続し、規制当局の行動を信用させない、あるいは弱体化させ、投資家が当局に連絡するのを思いとどまらせようと積極的に努めたとしている。
プロモーターは、ペティオン夫妻との関係を通じて、ノヴァテックに関する特別な見識や知識を有していると主張し、スキームを販売したとされる。彼らはこの立場を利用してスキームを売り込み、宣伝しました。彼らは、赤信号に気づいた後も、ノバテックに投資するメリットについて投資家にアドバイスし続けた。
破綻と投資家の損失
このスキームは2023年5月頃に破綻したとされ、投資家の出金遅延が発生したため、米国のいくつかの州とカナダの州の規制当局がノバテック社に対して行動を起こした。SECは、ほとんどの投資家が投資を引き出せず、多額の損失を被ったと主張している。
訴状では、すべての被告に対し、終局的差止命令、不正に得た利益の遺贈と予見利息、民事罰を求めている。さらにSECは裁判所に対し、被告らが今後特定のマーケティング・プログラムや証券募集に参加することを禁止するよう要求している。
この事件は、暗号投資スキーム、特にMLM構造を利用したスキームに関連するリスクを痛感させるものである。揮発性の高い暗号市場で一貫して高いリターンを約束された場合には、徹底的なデューデリジェンスと懐疑的な態度が重要であることを強調している。
法的手続きが展開されるにつれ、本件はより広範な暗号業界に重大な影響を及ぼす可能性がある。同様の投資プログラムに対する監視が強化され、デジタル資産分野における証券取引法の執行が厳格化される可能性がある。赤信号を認識していたにもかかわらず、このスキームを販売し続けたとされる高レベルのプロモーターが関与していることは、投資家が一見信頼できる情報源からの推薦であっても慎重になる必要性を強調している。
