Puntos clave
- Caroline Ellison, ex consejera delegada de Alameda Research, ha sido condenada a dos años de prisión y a renunciar a aproximadamente 11.000 millones de dólares por su papel en el fraude de la criptobolsa FTX.
- El juez calificó de extraordinaria la cooperación de Ellison con las autoridades, incluido el testimonio contra Sam Bankman-Fried, lo que condujo a una condena significativamente menor en comparación con los 25 años de Bankman-Fried.
Detalles de la sentencia y observaciones del juez
El martes 24 de septiembre de 2024, Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research, de 29 años, fue condenada a 24 meses de prisión por el juez de distrito estadounidense Lewis A. Kaplan en Nueva York. La sentencia también incluye un decomiso de unos 11.000 millones de dólares y tres años de libertad supervisada tras su estancia en prisión.
El juez Kaplan, aunque reconoció la gravedad del fraude de FTX, describió a Ellison como "vulnerable y explotada". Destacó su excepcional cooperación, afirmando: "He visto a muchos cooperadores en 30 años aquí, nunca he visto a uno como la Srta. Ellison." A pesar de ello, Kaplan hizo hincapié en que la magnitud del fraude requería algún tiempo de prisión, diciendo: "En un caso tan grave, ser literalmente una tarjeta de 'salir libre de la cárcel' no es algo que pueda ver a mi manera".
El juez permitió que Ellison cumpliera su condena en un centro de mínima seguridad cerca de Boston, donde reside su familia. Al tratarse de un delito federal, Ellison deberá cumplir al menos el 75% de su condena antes de poder optar a la libertad condicional.
La cooperación de Ellison y sus contrastes con Bankman-Fried
La cooperación de Ellison con el Departamento de Justicia desempeñó un papel crucial en la condena de Sam Bankman-Fried, fundador y antiguo consejero delegado de FTX. Durante el juicio de Bankman-Fried, Ellison prestó un testimonio condenatorio, alegando sus intentos de sobornar a funcionarios extranjeros y el intercambio deliberado de datos financieros engañosos con prestamistas.
Los fiscales describieron el testimonio de Ellison como una "piedra angular" en la condena de Bankman-Fried. La fiscal federal adjunta Danielle Sassoon destacó el marcado contraste entre Ellison y Bankman-Fried, señalando la cooperación proactiva de Ellison y su genuino remordimiento, a diferencia de la falta de contrición de Bankman-Fried.
Los abogados de Ellison abogaron por que no fuera encarcelada, alegando su "extraordinaria cooperación" y su bajo riesgo de reincidencia. Su abogado, Anjan Sahni, describió a Ellison como una persona descarriada por Bankman-Fried, con quien había mantenido una relación sentimental, pero que desde entonces había "recuperado su brújula moral".
Implicaciones y reflexiones
Dirigiéndose al tribunal antes de su sentencia, Ellison expresó un profundo remordimiento, diciendo: "Ni siquiera puedo empezar a imaginar el dolor que he causado." Reflexionó sobre su trayectoria, afirmando: "Si me hubieran dicho en 2018 que acabaría declarándome culpable de fraude, les habría dicho que estaban locos."
La condena de Ellison marca un capítulo importante en la saga FTX, uno de los mayores fraudes financieros de la historia de Estados Unidos. Pone de relieve las complejidades del enjuiciamiento de los delitos de cuello blanco, especialmente en los casos que implican cooperación contra figuras clave como Bankman-Fried.
Los expertos jurídicos señalan que, si bien la cooperación de Ellison fue un factor primordial en su sentencia relativamente indulgente, el juez también tuvo que considerar la enorme desconfianza pública causada por el colapso de FTX. La sentencia pretende lograr un equilibrio entre recompensar la cooperación y responsabilizar a los principales implicados por su papel en el fraude.
Ellison tiene aproximadamente 45 días antes de que deba entregarse a la Oficina de Prisiones para empezar a cumplir su condena. Mientras tanto, otros antiguos ejecutivos de FTX, entre ellos Gary Wang y Nishad Singh, esperan su sentencia a finales de este año, tras haber cooperado también con los fiscales.
